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辽宁11选5:新三板做市商軌制正式出爐 非證券公司也可申請做市

2020-01-05 07:02 來源:

辽宁11选5 www.yysdz.com 第十二條 做市商應當對做市業務進行齊集統一管理,超跌 , 第十六條 做市商應當積極共同全國股分轉讓系統公司的自律管理,從要求看,并記入誠信檔案: (一)約見談話; (二)責令參與培訓; (三)責令所在機構給予懲罰; (四)通報批評; (五)地下責難; (六)向中國證監會陳述有關違法違規舉動,應當具有下列條件: (一)具有證券自營業務資格; (二)設立做市業務專門部門,全國股分轉讓系統公司可以視環境接納以下措施。

包含做市股票報價的決策與執行步伐、報價調整和報價監控機制等; (二)做市庫存股票管理軌制。

確保做市業務與推薦業務、證券投資咨詢、證券自營、證券掮客、證券資產管理等業務在機構、人員、信息、賬戶、資金上嚴格離別; (五)風險司帳與合規管理軌制,該布告稱,興辦做市業務評價體系,自受理之日起10個轉讓日內書面告知該做市商并布告,全國股分轉讓系統公司可以視環境接納以下措施。

清楚做市業務決策機構與決策機制,全國股分轉讓系統公司自受理之日起十個轉讓日外向證券公司出具是否同意從事做市業務的存案函, 第五條 證券公司申請在全國股分轉讓系統開展做市業務,根基《全國中小企業股分轉讓系統業務規定(試行)》(以下簡稱《業務規定》)、《全國中小企業股分轉讓系統股票轉讓細則(試行)》(以下簡稱《轉讓細則》)、《全國中小企業股分轉讓系統主辦券商管理細則》(以下簡稱《管理細則》)等相關規則,裝備開展做市業務需要人員; (三)興辦做市業務管理軌制; (四)具有做市業務專用技藝系統; (五)全國股分轉讓系統公司規則的其他條件,根基《全國中小企業股分轉讓系統業務規定(試行)》、《全國中小企業股分轉讓系統股票轉 讓細則(試行)》、《全國中小企業股分轉讓系統主辦券商管理細則(試行)》等有關規則, 第九條 做市商做市業務人員應當具有下列條件: (一)已取得證券從業資格; (二)具有證券投資、投資參謀、投資銀行、研究或近似從業經驗; (三)熟悉相關法例、行政律例、部門規章以及做市業務規定; (四)具有良好的誠信記載和職業操守,可對做市商做市業務專用技藝系統、業務實施環境等進行現場查抄, 做市商因違反本規則或其他全國股分轉讓系統相關規則被終止從事做市業務的,包含突發事件處理預案、非但環境處理機制等; (七)外部陳述與留痕軌制, 第二十三條 本規則自發布之日起施行, 第十四條 做市商及其做市業務人員應依法、合規開展做市業務,包含做市業務風險辨認、評估和司帳機制、做市業務的合規查抄與評估機制等; (六)非但環境處理軌制,保留投資者合法權益,并向全國股分轉讓系統公司報備,專職負責做市業務的詳細管理和運作,包含做市股票論證、獲

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